EMIR & LEI Information
Nach den Vorschriften von MiFID II und MiFIR, die am 3. Januar 2018 in Kraft getreten sind, sind wir verpflichtet, die Transaktionen unserer Kunden an die zuständige Aufsichtsbehörde zu melden. Im Rahmen dieser Meldung müssen Unternehmenskunden mit dem sogenannten Legal Entity Identifier (LEI) identifiziert werden. Ohne einen gültigen LEI ist unser Ausführungspartner Interactive Brokers (IB) nicht berechtigt, meldepflichtige Wertpapiertransaktionen im Auftrag von LYNX Firmendepots durchzuführen.
Im Folgenden finden Sie Antworten auf häufig gestellte Fragen zum Legal Entity Identifier.
Was ist der LEI?
Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein 20-stelliger Code, der zur Identifizierung von Teilnehmern am Finanzmarkt verwendet wird. Der LEI wurde als Reaktion auf die Finanzkrise von 2008 eingeführt und dient dazu, Sicherheit und Transparenz zu gewährleisten. Ab sofort müssen Transaktionen der zuständigen Aufsichtsbehörde gemeldet werden und können eindeutig über den LEI zugeordnet werden. Ohne den LEI kann Interactive Brokers (IB) keine meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte mehr für Sie ausführen.
Kunden mit Clearing-Konto können ihre EMIR-Handelsberichtspflichten an Interactive Brokers (IB) delegieren. Darüber hinaus unterstützt IB alle Kunden bei der Beantragung eines LEI, die unter die Vorschriften fallen und derzeit noch keinen LEI besitzen.
EMIR & LEI Informationen hinterlegen
- Melden Sie sich in Ihrem Client Portal (Kontoverwaltung) an.
- Im Menü in der oberen rechten Ecke wählen Sie Willkommen und dann Einstellungen. In der Spalte Kontokonfiguration wählen Sie EMIR- und LEI-Informationen.
- Wählen Sie eine der folgenden Optionen aus und klicken Sie auf Weiter:
Ich habe keinen LEI, möchte jedoch, dass Interactive Brokers (IB) einen LEI für mich beantragt und die EMIR-Berichterstattung in meinem Namen durchführt.
- Geben Sie die erforderlichen Legal Entity Reference Data ein und klicken Sie auf Weiter.
- Sobald die Legal Entity Reference Data vollständig ausgefüllt sind, unterschreiben Sie das Autorisierungsschreiben, indem Sie Ihren Namen eingeben, und anschliessend auf Weiter klicken.
Ich habe bereits einen LEI und möchte diesen mitteilen.
- Geben Sie die Legal Entity Reference Data ein.
- Geben Sie an, ob Sie die EMIR-Berichterstattung an IBKR delegieren möchten.
- Wählen Sie Ihren Gegenparteityp aus und klicken Sie auf Weiter.
Ich habe keinen LEI und möchte nicht, dass IB in meinem Namen einen LEI beantragt, da der Depotinhaber nicht unter EMIR fällt.
- Klicken Sie auf Weiter, um zu bestätigen, dass Sie sich entschieden haben, den LEI nicht mitzuteilen und keinen Antrag auf einen LEI zu stellen.
Ich besitze keinen LEI und möchte daher, dass ein Drittanbieter die Beantragung einer LEI für mich übernimmt.
Ein LEI kann auch direkt bei autorisierten Ausgabestellen beantragt werden. Eine Liste dieser Anbieter finden Sie unter folgendem Link:
LEI beantragen: LEI-Vergabeorganisationen finden
Bitte beachten Sie, dass wir keine Unterstützung bei der Beantragung eines LEI über externe Anbieter leisten können.
Häufig gestellte Fragen
Wer muss einen LEI beantragen?
Alle Teilnehmer am Finanzmarkt, die meldepflichtig sind, müssen einen Legal Entity Identifier (LEI) beantragen. Dazu zählen alle eigenständigen juristischen Personen wie Kapitalgesellschaften, Personengesellschaften und Stiftungen.
Privatpersonen sowie rechtlich unselbstständige Unternehmenszweige oder -abteilungen sind von dieser Pflicht ausgenommen.
Welche Kunden sind befreit von der Meldepflicht über IB?
Die folgenden Kontotypen sind nicht verpflichtet, ihre Meldungen über Interactive Brokers einzureichen, entweder weil sie nicht meldepflichtig sind oder aufgrund ihrer Kontostruktur:
- Einzel- und Gemeinschaftsdepots (nicht meldepflichtig nach EMIR)
- Execution-Only-Kunden
- Berater-Masterkonten
- Vermittlerkonten (Referrer)
- Geld- und Vermögensverwalter
- SIPP-Verwalter / -Administratoren
- Mitarbeiter-Masterkonten
- Fondsadministrator-Konten
Wie funktioniert die Beantragung von LEI und welche Kosten fallen dabei an?
Sie können den Legal Entity Identifier (LEI) entweder über unseren ausführenden Broker Interactive Brokers (IB) oder über eine externe LEI-Ausgabestelle beantragen.
Bei Beantragung des LEI über IB fallen Gebühren an. Die Höhe der Gebühren entnehmen Sie bitte dem Preis- und Leistungsverzeichnis Ihrer lokalen Niederlassung (Beantragungsgebühr: 60,00 USD; Fortführungsgebühr: 40,00 USD). Die Gebühren werden in der Basiswährung Ihres Depots abgerechnet.
Um die Eröffnung Ihres Firmendepots zu beschleunigen, empfehlen wir, den LEI über einen Drittanbieter zu beantragen.
Was passiert, wenn der LEI nicht bereitgestellt wird?
Ohne einen Legal Entity Identifier (LEI) kann LYNX keine meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte mehr für Firmendepots ausführen.
Wo finde ich weitere Informationen zu LEI?
Allgemeine Informationen zum Legal Entity Identifier (LEI) finden Sie auf der Website des LEI Regulatory Oversight Committee (LEI ROC) unter www.leiroc.org oder der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) unter www.gleif.org.
Wo finde ich weitere Informationen zur EMIR-Berichterstattung?
Sie finden weitere Informationen zur EMIR-Berichterstattung auf der folgenden Seite: EMIR-Berichterstattung.